據知情人士透露，美國司法部正在調查金融專業人士是否幫助俄羅斯寡頭逃避制裁，瑞士信貸集團（Credit Suisse Group AG）和瑞銀集團（UBS Group AG）等銀行亦在這份調查名單上。
上述知情人士表示，美國政府最近發出了一波傳票，這兩家瑞士銀行也在其中。而且，美國提出調查要求的時間早于瑞信危機爆發的時間。兩位了解調查情況的人士還表示，一些美國大銀行的員工也收到了傳票。
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其中一名知情人士說，司法部的調查重點是查明哪些銀行員工與受到制裁的客戶有往來，以及過去幾年是如何審查這些客戶的。這些銀行家和顧問隨后可能會接受進一步調查，以確定他們是否違反了任何法律。
值得注意的是，在俄烏沖突爆發導致擴大制裁之前，瑞信與俄羅斯富人的關系十分緊密。在鼎盛時期，該行為俄羅斯客戶管理的資金超過600億美元，這些客戶每年為瑞信創造5億至6億美元的收入。
在去年5月停止與俄羅斯個人客戶的業務時，瑞信為這些客戶管理的資金規模約為330億美元，比瑞銀還多50%，盡管后者的財富管理業務規模更大。
俄烏沖突爆發后，美國司法部去年成立了“捉賊”（KleptoCapture）工作組，專門負責打擊俄羅斯精英、“代理人”和“寡頭”。此后，美國政府扣押了多艘游艇、私人飛機和豪宅。
上個月，美國采取行動，沒收了受制裁的寡頭Viktor Vekselberg在紐約、佛羅里達和漢普頓擁有的住宅。
此外，一些人也因幫助俄羅斯寡頭們隱藏資產而受到了嚴懲。例如英國商人Graham Bonham-Carter于去年10月被捕，罪名是非法轉移100萬美元，為被制裁的億萬富翁Oleg Deripaska維護美國房產。美國聯邦調查局（FBI）一名前高級探員也被控在今年1月幫助Deripaska違反制裁規定。
另一方面，銀行違反制裁規定而遭受重罰的案例也屢見不鮮。例如，法國巴黎銀行（BNP Paribas）在2014年承認美國指控其為受制裁的蘇丹、伊朗和古巴實體處理交易后，同意支付近90億美元。
另外，2019年，渣打銀行同意支付超過10億美元，以解決司法部的一項調查。在該調查中，一名前渣打銀行員工承認合謀違反美國對伊朗的制裁。
因此，此次調查對瑞銀和瑞信來說可能又是一次致命打擊。
隨著瑞信紓困計劃在上周末浮出水面，瑞銀已對承擔前者的潛在法律責任表示了擔憂。盡管瑞士政府將為瑞銀在這筆交易中遭受的損失提供至多90億瑞士法郎（合98億美元）的擔保，但如果違反制裁的罪名成立，對目前的情況而言，無疑是雪上加霜。
（來源：財聯社）
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責任編輯：Rex_24
