????????????中信建投證券股份有限公司

?????關于浙江金海高科股份有限公司現場檢查報告

(資料圖片)

??中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”、“中信建投證券”）作

為浙江金海高科股份有限公司（以下簡稱“金海高科”或“公司”）2022?年度非

公開發行股票的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》（以下簡稱

“《保薦辦法》”）以及《上海證券交易所上市公司自律監管指引第?11?號——持

續督導》

???（以下簡稱“《持續督導工作指引》”）等相關法規規定，擔任金海高科非

公開發行股票項目持續督導的保薦機構，于?2023?年?8?月?21?日、8?月?23?日對公

司進行了現場檢查。本次現場檢查對應的持續督導期間為?2022?年度非公開發行

股票上市之日至本次現場檢查之日，現將情況報告如下：

??一、本次現場檢查的基本情況

??保薦機構對金海高科進行了現場檢查，參加人員為周洋、顏宇程。在現場檢

查過程中，保薦機構結合金海高科的實際情況，查閱、收集了金海高科有關文件、

資料，實地檢查了募投項目投入所對應的主要固定資產存放和使用情況，與公司

管理人員進行了訪談，實施了包括審核、查證、詢問等必要程序，檢查了公司治

理和內部控制、信息披露、公司的獨立性以及與控股股東及其他關聯方資金往來、

募集資金使用、關聯交易、對外擔保、重大對外投資以及經營狀況等情況，并在

前述工作的基礎上完成了本次現場檢查報告。

??二、對現場檢查事項逐項發表的意見

??（一）公司治理和內部控制情況

??核查情況：

??項目組查閱了公司?2022?年度非公開發行股票上市之日至本次現場檢查之日

的股東大會、董事會、監事會及專門委員會的會議文件，獲取了公司章程、股東

大會議事規則、董事會議事規則和監事會議事規則、信息披露制度、內部機構設

置、內部審計制度等文件，對三會運作情況進行了核查，并對相關人員進行了訪

談。

?????核查意見：

????金海高科的董事、監事和高級管理人員能夠按照有關法律、法規和上海證券

交易所相關業務規則的要求履行職責，公司章程、股東大會議事規則、董事會議

事規則和監事會議事規則能夠被有效執行，公司內幕知情人管理制度已經建立并

有效執行，公司治理機制能夠有效發揮作用；公司內部機構設置和權責分配科學

合理，對部門或崗位業務的權限范圍、審批程序和相應責任等規定明確合規。

?????（二）信息披露情況

?????核查情況：

????項目組查閱了公司信息披露管理相關規定、對外公開披露的文件、投資者調

研紀錄，并對公告文件內容及對應支持性文件等資料等進行了核查，重點對其中

涉及到三會文件、支持性文件等情況進行了查詢和了解，并對相關人員進行訪談。

?????核查意見：

????公司已按照證券監管部門的相關規定進行信息披露活動，依法公開對外發布

各類定期報告及臨時報告，確保各項重大信息的披露真實、準確、完整、及時、

有效，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

?????（三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情

況

?????核查情況：

????項目組查閱了公司關聯交易管理制度、對外擔保管理制度等制度，現場查看

了公司主要生產經營場所，查閱了?2023?年?6?月末其他應收款、其他應付款明細，

對公司的關聯方資金往來的憑證進行抽樣核查，并對相關人員進行了訪談。

?????核查意見：

????金海高科資產完整，人員、財務、機構和業務獨立，不存在公司依賴控股股

東或非經營性資金被關聯方占用的情況。

??（四）募集資金使用情況

??核查情況：

??項目組查閱了公司募集資金管理相關規定，查閱了募集資金專戶開戶資料及

募資資金三方監管協議、募集資金賬戶銀行對賬單、銀行回單等，對募集資金大

額使用情況進行抽憑，查閱并比對了公司有關募集資金的對外披露文件，并對相

關人員進行了訪談。

??核查意見：

??金海高科募集資金存放和使用符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理

規定》、《上市公司監管指引第?2?號——上市公司募集資金管理和使用的監管要

求》等文件的規定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募

集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。

??（五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

??核查情況：

??項目組查閱了公司董事會、監事會、股東大會關于關聯交易、對外擔保、重

大對外投資的審議和決策文件，相關事項對外披露文件，對公司相關人員進行訪

談，了解公司的關聯交易、對外擔保、重大對外投資等情況。

??核查意見：

??持續督導期間公司已經建立了較為完善的關聯交易、對外擔保和對外投資管

理制度，在關聯交易、對外擔保、重大對外投資方面不存在違法違規和損害中小

股東利益的情況。

??（六）經營情況

??核查情況：

??項目組向金海高科相關人員了解了?2022?年及?2023?年?1-6?月的經營情況，

比較了公司定期報告有關經營情況的披露內容，并從公開信息查閱了同行業上市

公司的相關經營情況，基于行業公開材料分析了公司所在行業發展情況，并對相

關人員進行了訪談。

?????核查意見：

??截至目前金海高科經營模式未發生重大變化，重要經營場所正常運轉；公司

主營業務的市場前景、行業經營環境未發生重大變化；公司本身經營情況良好，

保持了較為穩定的盈利能力。

?????（七）保薦人認為應予現場檢查的其他事項

??無。

?????三、提請上市公司注意的事項及建議

??公司主要從事高性能過濾材料（過濾效率≥99.97%）、功能性過濾材料、功

能性過濾網及各類過濾器（病毒殺滅、強力脫臭、抗過敏、除甲醛等）、風扇的

研發、生產、銷售。公司產品廣泛應用于家用/商用空調、空氣凈化機、廚房電

器、清潔電器、汽車/航空空調過濾系統、新風系統等，公司經營業績受上下游

市場及宏觀經濟環境波動影響。保薦機構建議公司在日常經營中持續關注可能

對公司業績有較大影響的各類因素，積極制定應對措施，不斷提升公司抗風險

能力和持續盈利能力。

??此外，現場檢查人員提示公司繼續嚴格按照中國證監會以及上海證券交易

所等相關規定，履行信息披露義務；持續有效落實各項公司治理及內部控制制

度；保持對募投項目的嚴格管理，持續、合理安排募集資金使用，有序推進募

投項目的建設及實施。

?????四、是否存在《保薦辦法》及交易所相關規則規定應向中國證監會和交易所

報告的事項

??本次現場檢查未發現金海高科存在根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、

《持續督導工作指引》等相關規定應當向中國證監會和上海證券交易所報告的事

項。

?????五、上市公司及其他中介機構的配合情況

??在現場檢查過程中，公司能夠及時向保薦機構提供本次現場檢查所需文件、

材料及相關信息，積極配合保薦機構的現場檢查，并為保薦機構的現場檢查提供

了必要的條件和便利。

??六、本次現場檢查的結論

??通過現場檢查，保薦機構認為：金海高科在公司治理和內部控制、信息披露、

公司的獨立性以及與控股股東及其他關聯方資金往來、募集資金使用、關聯交易、

對外擔保、重大對外投資以及經營狀況等方面不存在違反《上海證券交易所股票

上市規則》、

?????《持續督導工作指引》、

???????????????《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》

等相關規范性文件的重大事項。

（以下無正文）

（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關于浙江金海高科股份有限公司

現場檢查報告》之簽字蓋章頁）

??保薦代表人簽名：

?????????????馮曉松????????周?洋

???????????????????????中信建投證券股份有限公司

??????????????????????????????年???月???日

查看原文公告

關鍵詞：

責任編輯：Rex_29